香港证监会现有的牌照种类
牌照编号 |
受规管活动 |
第1类 |
证券交易 |
第2类 |
期货合约交易 |
第3类 |
杠杆式外汇交易 |
第4类 |
就证券提供意见 |
第5类 |
就期货合约提供意见 |
第6类 |
就机构融资提供意见 |
第7类 |
提供自动化交易服务 |
第8类 |
提供证券保证金融资 |
第9类 |
提供资产管理 |
第10类 |
提供信贷评级服务 |
#第11类 |
场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（尚未实施） |
#第12类 |
为场外衍生工具交易提供客户结算服务（尚未实施） |
现有的10种牌照的现实应用
牌照 |
受规管活动 |
现实应用 |
1号 |
证券交易 |
·为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 ·为客户买卖债券 ·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 ·配售及包销证券 |
2号 |
期货合约交易 |
·为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 ·为客户买入／沽出期货合约 |
3号 |
杠杆式外汇交易 |
·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖 |
4号 |
就证券提供意见 |
·向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 ·发出有关证券的研究报告／分析 |
5号 |
就期货合约提供意见 |
·向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 ·发出有关期货合约的研究报告／分析 |
6号 |
就机构融资提供意见 |
·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见 |
7号 |
提供自动化交易服务 |
·操作配对客户买卖盘的电子交易平台 |
8号 |
提供证券保证金融资 |
·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品 |
9号 |
提供资产管理 |
·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 ·以全权委托形式管理基金 |
10号 |
提供信贷评级服务 |
·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告 |
申请香港金融牌照
香港金融牌照申请难吗？其实并不简单，有非常多的资料需要准备，有严格的规则需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分别是：公司、资金、人员、业务、管理和技巧。
以几个最为主要的因素为例：
1、公司的要求
香港成立的公司、有简单的股东架构、最终受益人/实际控制人的身份以及股东和董事要符合"合适人选要求"。
在申请过程中将会以表格的形式，对大股东和董事的财务状况以及品格等进行细致的核实。
大股东的定义：
(a) 单独拥有或与一名有 系人士共同拥有已发 股本的 10%以 上；或直接 或间接在该公司的任何股东大会上 使 10%以上的投票 权或控制 10%以上的投票权的 使；
(b) 单独持有或与一名有 系人士共同持有另一个或多于一个法团的股份的人，而该等持有的股份使该人能够单独或与一名有 系人士直接或间接 使该另一法团或其他法团 35%或以上。
简单说，就是持有持牌公司股权10%以上，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股权。
2、资金的要求
对申请人资本的要求不同
牌照类型 |
缴足股本的最低数额 |
流动资本金的最低数额 |
1号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人或买卖商； （b）若该机构提供证券保证金融资； （c）其他情况 |
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不适用 |
50万港币 |
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1000万港币 |
300万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
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2号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人、买卖商、期货非结算式交易商； （b）其他情况 |
不适用 |
50万港币 |
500万港币 |
300万港币 |
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3号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人； （b）其他情况 |
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500万港币 |
300万港币 |
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3000万港币 |
1500万港币 |
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4号牌照 （a）若该机构就证券提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情况 |
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不适用 |
10万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
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5号牌照 （a）若该机构就期货合约提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情况 |
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不适用 |
10万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
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6号牌照 （a）若该机构担任保荐人
（b）若该机构并非担任保荐人
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1000万港币 |
300万港币 |
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1000万港币 |
10万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
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不适用 |
10万港币 |
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7号牌照 若该机构就机构融资提供意见 |
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500万港币 |
300万港币 |
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8号牌照 若该机构提供证券保证金融资 |
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1000万港币 |
300万港币 |
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9号牌照 （a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情况 |
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不适用 |
10万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
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10号牌照 （a）若该机构提供信贷评级服务的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情况 |
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不适用 |
10万港币 |
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500万港币 |
300万港币 |
包括：股东的资金来源证明和合法证明、计划所经营业务的资金要求、法例上对注册资本金的要求、法例上对速动资金的要求。
其中，对于财务状况的定期汇报也是有明确要求的。一般情况下持牌法团须每月向证监会呈交财政资源申报表；【私募工场（Funds-Works）：登记备案、合规辅导、行政外包、产品设计及托管、FOF直投、资产配置、报道路演，全程护航。】第4、5、6、9以及10类牌照及其牌照受到不得持有客户资产的条件所规限的法团，只须每半年呈交财政资源申报表。
3、人员的要求
主要是法例上规定是要至少一位"负责人员RO"管理公司，但在申请牌照时，或日后获发牌照经营后，香港证券及期货事务监察委员会的要求至少聘用二位"负责人员RO"。
其中，RO 负责人分大小牌。大牌 RO 是以前已经当过的有相关牌照负责人经验。小牌 RO 是通过 HKSI 相关考试，有相关行业经验的人员。以 9 号 RO-2017 年的数据为例，不参与公司管理和运营，纯挂牌的月薪约是 5-6 万港元，这其中视乎经验和议价能力。如果需要参与公司运营和管理，月薪会高达10万港元。
二、香港9号牌照
香港9号牌申请费用
序号 |
项目 |
费用HKD |
备注 |
1 |
人工成本 |
5万港币/月-6个月 |
两名RO主要负责人的工资半年总计30万港币 |
2 |
注册资金 |
速冻资金10万港币 |
SFC最低要求是10万港币，为了顺利申请成功， |
3 |
服务费 |
联系我们：电话：13418479806 |
服务包含申请牌照的全套服务：
公司设立
公司银行账户开立
公司股权筹划 |
